科创板审核坚守定位： 本周三家企业终止审核

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■我们的记者张伟

科技板块“坚守阵地”的概念越来越被市场各方所理解。

11月14日，上海证券交易所科技板块上市委员会2019年第46次审议会议不同意博拉网络有限公司首次上市..市委对科技局的第一个问题直接涉及到申报企业的科技定位是否充分——“请要求发行人代表用简单明了的语言解释:发行人的业务模式和业务本质、核心技术和工艺。主营业务的先进性和核心技术的应用；发行人的营业收入与其主营业务和核心技术之间的直接对应关系”。

《证券日报》记者注意到，本周单周内终止科技股审核的企业数量创下新高——一周内共终止三家科技股申报企业，其中两家企业自愿退出并最终终止；根据《审计规则》第67 (9)条，由于上海证券交易所的失败，上海证券交易所终止了其发行和上市审计。

11月3日，高管层表示，科委要坚守岗位，成立科委、试行注册制要坚守岗位，提高上市公司质量，支持和鼓励“硬技术”企业上市，加强信息披露，合理引导预期，加强监管。

11月4日，中国证监会强调，要坚持科技板块定位，支持和鼓励“硬技术”企业上市，真正落实以信息披露为核心的证券发行登记制度，合理引导预期，加强监管。同一天，上海证券交易所副总经理陆在“成立科技局、试行注册制”一周年媒体吹风会上向《证券日报》等媒体表示，“把握科技局的定位，是科技局建设中一个非常重要的问题，相关要求也非常明确。自科技板块审计启动以来，交易所始终关注按照相关规定和要求建立的科技属性评估机制，把握科技板块的定位。主要做法是督促发行人对其是否符合科技局的定位做出合理评估，要求主办机构进行检查和核对，并根据需要咨询专家咨询委员会；在此基础上，交易所将加大对企业技术水平、先进水平和R&D投资的查询力度，并要求发行人充分、清晰地披露；明显不符合科技局定位的，不同意其发行上市申请。”

据《证券日报》记者统计，截至发稿时，包括本周3日在内，共有17家企业申请科技板块被终止。其中，共有三项被上海市委否决后终止；其他公司自愿撤回发行申请并触发审计终止。

据《证券日报》记者介绍，从实际情况来看，科技局建立的科技属性评估判断机制和试点注册制度的支撑体系总体上是有效的:自愿撤回发行申请的公司属于“被要求撤回”或“被监督撤回”。从实践来看，目前已有10家企业经审查查询后撤回发行上市申请，4家企业经现场监管后撤回发行上市申请。

前海开源基金有限公司首席经济学家杨德龙11月15日在接受《证券日报》采访时表示，“对科技板块公司的选择必须非常严格，一些不符合定位的申报企业将被终止，这也体现了上交所从源头上进行检查的原则。”符合科技板块要求、具有科技属性的公司必须上市，为投资者创造长期回报，使科技板块更好地发展。坚持科技定位，即坚持不具备科技属性、不符合战略发展方向的企业坚决不上市。”

中国人民大学法学院教授刘俊海在11月15日接受《证券日报》记者采访时表示:“科技局之所以宣布企业终止审计，主要与坚持科技局定位的审计流程有关，核心是相关企业的业务模式和盈利模式能否与科技局无缝对接。”值得一提的是，此次审计的终止释放了一个重要信号:实现科技局的精确定位是构建多层次资本市场的重要组成部分。企业不可能幸运。如果你穿了一件背心和一个主题概念，你想在科学技术委员会上发布它。列表。”