上交所发布“2019版”上市基金流动性服务业务指南 做市商严重违规将被提请立

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■我们的记者张伟

12月10日，上海证券交易所官方网站披露，为进一步发挥上市基金做市商功能，促进业务发展，上海证券交易所修订了《上海证券交易所上市基金流动性服务业务指南》，将于2019年12月21日起实施。2018年12月14日，《关于印发上海证券交易所上市基金流动性服务业务指南的通知》同时废止。

上海证券交易所表示，对主要做市商和一般做市商实行差异化管理:主要做市商可以申请为基金产品提供主要流动性服务或一般流动性服务；一般做市商可以申请为基金产品提供一般流动性服务。上海证券交易所在资格管理和评估方面对主要做市商的要求高于一般做市商，并对主要做市商给予适当的激励。

《业务指南》要求做市商及相关业务人员不得从事以下行为:(1)利用内幕信息进行投资决策和交易；(二)利用信息和资金优势，单独或通过串通(包括与个体经营者串通)，制造价格异常波动；(三)非法影响其他做市商的做市商行为；(四)通过串通报价或者私下交换做市商策略等信息，与其他做市商谋取不正当利益的；(5)流动性服务业务人员通过流动性服务向自己或利益相关者转移利益；(六)操纵或干预市场、损害客户或基金份额持有人利益等其他违法行为。

上海证券交易所可以对做市商的风险管理、交易行为和相关系统的安全运行进行监督检查；做市商可能被要求在任何时期提供相关信息和交易记录，包括执行交易的交易者的信息；做市商应当将上述信息保存至少20年，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。做市商应根据交易所的相关要求提交数据。做市商的流动性服务业务违反相关规定的，上海证券交易所可根据相关规定采取相应监管措施或给予纪律处分，并记录在诚信档案中；情节严重的，应当立案调查。