郭文英：多方面做深做细投资者保护工作

本篇文章1708字，读完约4分钟

我们的见习记者米蒂

中证中小投资者服务中心有限公司董事长郭在第三届新时代资本论坛上致辞

12月27日，CSI中小投资者服务中心有限公司董事长郭在《证券日报》主办的第三届新时代资本论坛上表示，下一步，投资服务中心将围绕“促进投资者保护法律环境优化”等方面，做好深入细致的投资者保护工作。

郭说，保护中小投资者的合法权益，是促进资本市场持续、稳定、健康发展的重要内容，是全面深化资本市场改革的重要任务，是资本市场完成党在新时期初期使命的核心要义。

郭表示，作为中国证监会直接管理的投资者保护公益组织，2014年12月5日投资服务中心成立后，主要通过依法行使股东权利、完善中小投资者权利救济渠道和机制、倡导积极健康的行业文化等方式，帮助实现有效保护投资者合法权益的目标。

首先，实践积极股东原则，唤醒中小投资者的股东权利意识。投资和服务中心始终将自己定位为股东，积极股东、合格股东和模范股东。从市场的角度来看，它行使了股东的权利，如询问权、建议权和召集股东大会的权利，并发挥了示范带头作用，呼吁中小投资者积极行使自己的权利，用自己的头脑投票，而不是用自己的脚投票。

截至2019年11月底，投资服务中心共持有上市公司股份3700余股，通过向股东发出建议函、公开发表意见、与其他机构合作等方式，行使了2500多场游戏、行使了3270多次股东权利。

第二，落实“枫桥经验”，加强争议解决的共同努力。贯彻落实最高法院、证监会《关于全面推进证券期货纠纷多元化解决机制建设的意见》，全面实施小范围速度调整等多元化纠纷解决机制，建立全国纠纷调解网络，建立“示范判决+纠纷调解”的投资者权益保护模式。完善调解制度，规范调解水平。坚持创新驱动，积极推进国家纠纷调解组织建设。

目前，投资服务中心共登记纠纷12258件，受理案件8275件，胜诉5715件，投资者赔偿金额20.33亿元。与全国35个辖区的39个中高层人民法院建立了对接机制，小规模速度调整机制已延伸至全国34个辖区，覆盖179家以上证券期货基金和投资咨询法人实体。

第三，完善权利保护机制，增强中小投资者的权利保护效果。推进证券集团诉讼机制的完善，探索证券公益诉讼，在实证判断的基础上推进集团诉讼。

目前，投资服务中心共提起24起配套诉讼，索赔金额约1.14亿元，赔偿总额约5434万元；受9家法院委托进行损失核实，涉及14起上市公司虚假陈述案件，核实损失金额达3.2亿元。

第四，创新教育投资方式，提高中小投资者了解和行使自身权利的能力。经过五年的实践和探索，投资服务中心形成了以投资者教育为基础的“投资服务模式”，通过股权行使、纠纷调解和配套诉讼等方式保护中小投资者的合法权益。

郭表示，下一步，投资服务中心将重点做好以下几个方面的工作:一是推进投资者保护法律环境的优化。呼吁建立和完善保护中小投资者的专门法律法规，尽快制定《资本市场投资者保护条例》。

第二，联合机构投资者行使权利，帮助提高上市公司的质量。关注重点和难点热点，展示行使权利。探索社会保障基金、公共基金等机构投资者联合，依法行使股东权利，提升上市公司质量。积极研究科技板块的运行。梳理上市公司并购资产评估案例，督促中介机构回归岗位。

第三，以建立国家纠纷调解机构为契机，构建纠纷调解新格局。尽快完成全国纠纷调解中心的建立，发挥纠纷调解的主力军作用。提高申请效率，努力在全国各辖区推行小额申诉和调整机制。完善速度调整对接机制，探索建立与合作法院的联席会议等保障机制。

第四，完善诉讼机制，丰富支持诉讼案件的实践。以诉讼代表人制度为切入点，推进证券集团诉讼机制的实施。推广损耗计算软件的应用，提高损耗验证的效率。积极探索和推进证券公益诉讼制度的建立，丰富股东诉讼、市场操纵、内幕交易支持诉讼等案件的实践。完善公益律师的评价和激励机制，充分发挥公益律师的维权作用。

第五，开展多层次、多方向、多角度、丰富的投资者权利教育活动。联合《证券日报》继续持有“5？19 .中小投资者保护宣传周”，扩大活动影响。创新方式方法，举办第三届“股东来了”投资者权利知识竞赛，进一步扩大参与者数量和覆盖面。

(编辑上官门罗)