股票质押业务连遭监管 多家券商年内已领3张罚单

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■我们的记者王思文

9月9日，财富证券因在回购期间未能跟踪整合方的经营、财务、对外担保和诉讼情况，被湖南证监局决定发出警告信。湖南证监局表示，财富证券的违规行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。

这是该年内第三次收到《财富》证券的罚款，其经纪业务和资产管理业务也受到监管机构的处罚。

值得注意的是，股票质押业务一直受到市场的密切关注，对这类经纪行业的监管措施也在不断升级。年内，财富证券、中国邮政证券和万联证券因其违规股票质押业务而被“处罚”。

《财富》证券甚至在一年中“吃掉”了三张票

此次财富证券发出监管警示函，主要是由于在股权质押期间，财富证券未能持续有效地跟踪并购方的经营、财务、对外担保和诉讼情况。

为此，湖南证监局于9月9日正式向财富证券发出监管警示函。

对此，《证券日报》记者了解到，财富证券违反了《证券公司合规管理条例》和《证券投资基金管理公司合规管理条例》的相关规定，即证券基金经营者在开展各项业务时，应遵章经营，勤勉尽责，坚持客户利益第一的原则，并遵守以下基本要求:充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经历、投资目标、风险偏好、信用记录等信息，并及时更新。

《证券日报》记者发现，今年以来，财富证券频频收到监管罚款。2019年3月14日，北京市朝阳东三环证券营业部财富证券未能采取有效措施，对当日同一证券经纪公司同一ip、mac地址下不同客户委托的异常交易行为进行调查处理，被北京市证监局责令采取纠正性监管措施。

5月14日，因定向资产管理业务违规操作，财富证券被湖南省证监局责令增加内部合规检查次数。此外，根据监管部门的警告信，财富证券今年已收到三项罚款，包括经纪业务、资产管理业务和信用交易业务。

据证券业协会数据，2018年财富证券年营业收入为5.75亿元，同比下降42.12%，净利润为-2.33亿元，同比下降324.25%。净利润在131家证券公司中排名最后。

监管部门加强对经纪股权质押业务的监管

事实上，自今年以来，监管当局继续“严打”，严厉惩罚违反法律法规的中介机构。今年以来，由于股票质押业务的开展或不规范的风险控制，券商被查处的案例很多。

据《证券日报》记者不完全统计，今年下半年，三家证券公司因其股票质押业务被监管部门处罚。

由于各项目具体质押率的调整标准没有相应的内部制度，具体质押率的估算相当随意，客户的融资目的也没有得到跟踪核实，8月，陕西证监局作出监管处罚决定，责令中国邮政证券进行整改。

中国证监会的行政处罚决定表明，中国邮政证券存在股权质押回购业务、资产管理和债券交易业务内部控制不完善等问题。

此外，今年8月，万联证券收到了广东证监局的警告信。指出万联证券在股票质押式回购过程中对整合方的尽职调查存在很大缺陷。

今年以来，监管部门加强了对证券公司股票质押业务的监督管理。最近的现场核查表明，证券公司股票质押业务仍存在业务定位不清、风险意识淡薄、审计控制不严、尽职调查不彻底、贷后风险管理不到位等问题。监管部门强调，下一步，中国证监会和中国证监会派出机构将继续加强对证券公司股票质押业务的监管和现场检查，对存在的问题将严格依法处理。